近年來，中國企業(yè)在非洲的投資大幅增加。中國企業(yè)在非洲開展國際業(yè)務(wù)，為眾多非洲國家不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出了卓越貢獻。而中國企業(yè)參與非洲經(jīng)濟的不斷深入，也使得中國投資者更加重視非洲的知識產(chǎn)權(quán)保護?；诖耍疚脑噲D通過分析源于中國的非洲國家專利申請概況，以確定主要尋求保護的非洲司法管轄區(qū)，以及這些專利申請在各技術(shù)領(lǐng)域的分布狀況。

　　由于一些非洲司法管轄區(qū)缺乏完整的數(shù)據(jù)庫，尚待更新，因此，筆者嘗試從多個公共專利數(shù)據(jù)庫中收集盡可能多的相關(guān)信息，例如歐洲專利局（EPO）的Espacenet數(shù)據(jù)庫和世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。本文將會探討這些數(shù)據(jù)庫所顯示接收專利申請量最多的一些非洲國家的收斂結(jié)果。盡管WIPO統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的涵蓋范圍不如Espacenet數(shù)據(jù)庫廣泛，但其最終過濾篩選出的非洲國家專利信息相比Espacenet數(shù)據(jù)庫的可采用性更強。然而，由于這兩個數(shù)據(jù)庫中很大一部分非洲國家的專利數(shù)據(jù)存在信息缺口，在不可能獲得所有非洲國家專利申請的完整數(shù)據(jù)信息的前提下，筆者僅能得出代表本文研究目的的范例和結(jié)論。

　　中國在非洲的投資情況

　　觀察圖1中紅色曲線的增長趨勢，可以發(fā)現(xiàn)中國在非洲投資金額的變化與源自中國的非洲專利申請數(shù)量的增長趨勢之間，可能存在正相關(guān)關(guān)系。

　　根據(jù)約翰霍普金斯大學(xué)保羅·尼采高級國際研究學(xué)院（SAIS）中非研究所的數(shù)據(jù)所示，20132018年期間，中國在非洲投資最多的行業(yè)分別是：建筑（28％）、采礦（25％）、制造業(yè)（13％）、金融（13％）、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)（6％）、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)（5％）以及其他行業(yè)（10％）。

　　還可看出，近年來中國對非洲的直接投資（FDI）已超過美國，并且呈持續(xù)上升趨勢。這可能意味著短期內(nèi)中國投資者在個別非洲國家提出專利申請的數(shù)量將會有所增加。中國在非洲的主要投資國家分別是南非、剛果、莫桑比克、贊比亞和埃塞俄比亞。

　2008-2018年在非洲提交的源自中國的專利申請量可以看出，在非洲提交的大部分專利申請均集中在南非，而向埃及、OAPI、ARIPO、摩洛哥、阿爾及利亞、肯尼亞、馬達加斯加、突尼斯和蘇丹提交的專利申請數(shù)量明顯較低。然而，值得注意的是，WIPO數(shù)據(jù)庫僅顯示了54個非洲國家中8個國家的檢索結(jié)果。本研究中使用的上述公共數(shù)據(jù)庫仍存在較大的信息空白，很大一部分非洲國家專利局不對外公開已遞交的專利申請信息，從而導(dǎo)致了公告數(shù)據(jù)庫信息的缺失。

　　首選技術(shù)領(lǐng)域的專利申請量

　　從數(shù)據(jù)庫檢索結(jié)果來看，中國申請人在非洲申請專利的主要技術(shù)領(lǐng)域集中在電信、制藥、化學(xué)和工業(yè)設(shè)備領(lǐng)域。但遺憾的是，有大量公開的專利申請沒有記錄其所屬技術(shù)領(lǐng)域的信息。其中，南非專利局公布的521件專利申請中有514件沒有包含所屬技術(shù)領(lǐng)域的信息。為了獲取這些信息，筆者采用了與查詢圖2信息時相同的方式，即使用檢索詞“按技術(shù)分類公開的專利申請（2008-2018年按遞交申請局和原屬申請人劃分的國家）”進行檢索。

　　為了證實和補充在WIPO數(shù)據(jù)庫中獲得的檢索結(jié)果，筆者在Espacenet數(shù)據(jù)庫中進行了補充檢索，關(guān)鍵檢索字符串包括：中國優(yōu)先權(quán)文件、2008年起公布的專利申請以及任一非洲專利局公布的專利申請。

　　但如前所述，大多數(shù)非洲國家的專利局缺乏專利申請公布的信息，因此檢索出的數(shù)據(jù)仍存在局限性。實際上，Espacenet數(shù)據(jù)庫是覆蓋信息最廣泛的公共數(shù)據(jù)庫，但其僅包含10個涉及非洲國家專利局的備案信息。

　　需要注意的是，擁有Espacenet數(shù)據(jù)庫國家代碼的10個非洲專利局中，有6個沒有公開任何專利申請信息，包括OAPI。除此之外，WIPO統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫的檢索數(shù)據(jù)與Espacenet檢索所獲得的結(jié)果，都指向南非專利局接收到最多的專利申請這一普遍現(xiàn)象?？紤]到通過ARIPO提交的專利申請同時在其成員國生效，在使用Espacenet數(shù)據(jù)庫進行檢索時，ARIPO成員國的數(shù)據(jù)已復(fù)制至ARIPO的數(shù)據(jù)中。因此，結(jié)果足以表明，盡管ARIPO是非洲地區(qū)英語國家工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的區(qū)域性組織（現(xiàn)有19個非洲成員國），但中國申請人卻很少使用這一途徑在非洲對其發(fā)明創(chuàng)造成果予以保護。

　　在非洲各國的專利申請量

　　下一步研究，涉及確定表1中提到可檢索的專利申請的5個非洲國家專利局中，各國專利局的專利申請概況。筆者使用“專利啟發(fā)”分析工具，以確定一段時期內(nèi)各國專利局根據(jù)主要技術(shù)領(lǐng)域和主要申請人來劃分的專利申請數(shù)量的發(fā)展情況。根據(jù)向每一國遞交的專利申請?zhí)枺ù诵畔⑼ㄟ^Espacenet數(shù)據(jù)庫獲得），通過“專利啟發(fā)”分析工具進行檢索，可得出以下5個國家或組織的專利申請結(jié)果。

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　　2008-2019年期間南非公布的專利申請數(shù)量的增長趨勢。中國申請人在南非提交的專利申請的主要技術(shù)領(lǐng)域按合作專利分類（CPC）分析，主要涉及制藥和電信領(lǐng)域的技術(shù)。主要申請人包括在電信和礦業(yè)領(lǐng)域領(lǐng)先的中國企業(yè)，而礦業(yè)在南非經(jīng)濟發(fā)展中占有重要地位，是南非四大經(jīng)濟支柱之一。排名前三位的中國申請人分別是華為技術(shù)有限公司、廣州廣電運通金融電子股份有限公司和中國礦業(yè)大學(xué)。檢索結(jié)果還顯示，一些來自其他國家的跨國公司成為某些來自中國的專利申請的共同申請人，例如聯(lián)合利華和索尼公司。南非公布的專利申請中，原屬國為中國的申請人占絕大多數(shù)，但也包含少數(shù)其他國家（即美國和歐洲國家）的申請人。

　?。ǘ┓侵薜貐^(qū)知識產(chǎn)權(quán)組織（ARIPO）

　　2008-2019年期間向ARIPO提交的專利申請數(shù)量的變化情況?？梢钥闯?，在此期間，中國申請人向ARIPO提交的專利申請量呈略有增加，但是絕對值非常低。該結(jié)果有些出乎意料，因為ARIPO是一個由19個成員國組成的區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)組織。按照國際專利分類（IPC）體系分析，向ARIPO提交的專利申請主要涉及的技術(shù)領(lǐng)域中，醫(yī)藥產(chǎn)品和農(nóng)用化學(xué)產(chǎn)品占有主導(dǎo)地位。正如預(yù)期，通過ARIPO提交專利申請的主要申請人源自中國。此外，中國申請人與其他國家（例如法國、瑞士、日本和英國）的申請人共同向ARIPO遞交專利申請的現(xiàn)象也較為顯著。

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　　2008-2019年期間，北非國家摩洛哥公布的源自中國的專利申請量呈上升趨勢。按CPC分類映射分析，藥品和農(nóng)用化學(xué)品在摩洛哥的專利申請所屬的技術(shù)領(lǐng)域中占有突出的地位。值得注意的是，共同申請人（即一個申請人為中國人，另一個來自其他國家，例如瑞士、法國、瑞典和美國）提交的專利申請量占據(jù)很大比重。在摩洛哥提交專利申請的主要申請人包括瑞士羅氏制藥有限公司、龍燈農(nóng)業(yè)化工國際有限公司和法國施維雅制藥公司。屬于IPC分類下小類C07D的專利申請，都與有機化合物及其制備方法有關(guān)，并且都含有藥物組合物或農(nóng)業(yè)化學(xué)組合物。通常，小類C07D與小類A61K相關(guān)聯(lián)，涉及制藥領(lǐng)域的專利申請，而小類C07D、小類A61K與小類A01N相關(guān)聯(lián)，用于與農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的專利申請。

　　（四）突尼斯

　　突尼斯專利申請涉及的主要技術(shù)領(lǐng)域與摩洛哥相似，通過CPC分類分析，其中與藥品和農(nóng)用化學(xué)品相關(guān)的專利申請占有較大比重。在突尼斯提交專利申請的主要申請人包括諾華制藥、法國施維雅制藥公司和浙江正泰電器股份有限公司。就申請人的原屬國而言，共同申請人遞交的專利申請量所占比例更高，一名中國申請人聯(lián)合另一名來自瑞士、法國或者美國的申請人共同遞交同一項專利申請的情況較為常見。

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　　2008-2019年期間，中國申請人向埃及遞交的專利申請量呈現(xiàn)增長趨勢，但總量并不多，這一情況與突尼斯相似。由于埃及公布的專利申請數(shù)量太少，我們尚不足以建立其與主導(dǎo)技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的分析數(shù)據(jù)。但是需要指出的是，在向埃及遞交的專利申請中，不存在明顯的與藥品和農(nóng)用化學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)品相關(guān)的專利申請，這與前面提到的其他非洲國家的結(jié)果不同。

　　結(jié)論

　　通過本文的研究，可以得出一些關(guān)于目前中國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)在非洲國家受保護現(xiàn)狀的結(jié)論?；诒M責(zé)研究的學(xué)術(shù)態(tài)度，筆者必須再次強調(diào)，由于非洲國家專利申請***息的缺乏，我們不可能獲得與非洲國家專利申請數(shù)量相對應(yīng)的數(shù)據(jù)信息作為本文的代表性分析客體，因此不可能更加準確地分析發(fā)明專利在非洲的保護趨勢。

　　本文研究得出的首個重要結(jié)論是，根據(jù)WIPO統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫顯示的結(jié)果，2008-2019年期間，中國申請人向南非提交的專利申請數(shù)量最多且呈現(xiàn)不斷增長的趨勢，這一點也可通過Espacenet數(shù)據(jù)庫的檢索結(jié)果得到證實。第二個結(jié)論是，考慮到ARIPO（19個成員國家）和OAPI（17個成員國）涵蓋的非洲國家數(shù)量眾多，目前通過這兩個非洲區(qū)域性組織遞交的專利申請量較低，表明中國專利申請人在非洲**并未充分利用這兩條保護途徑。另一方面，通過Espacenet數(shù)據(jù)庫檢索到的結(jié)果表明，在2008年金融危機席卷全球大多數(shù)國家之后的幾年中，非洲專利的申請量先是有所減少，之后又逐漸穩(wěn)定下來。筆者還注意到，2008-2019年期間，埃及、突尼斯、摩洛哥和南非等非洲國家的專利申請量呈增長趨勢，ARIPO同樣具有類似的上升趨勢。

　　盡管如此，我們并不能斷言中國企業(yè)在非洲投資的增長趨勢與在非洲的專利申請量呈顯著的正相關(guān)態(tài)勢。由于大多數(shù)非洲國家的專利申請數(shù)據(jù)不足，我們無法將中國企業(yè)在非洲遞交專利申請量的增長結(jié)果與中國在非洲投資的增長相關(guān)聯(lián)。因此，中國企業(yè)在非洲國**護發(fā)明專利的意義無法得到適當(dāng)?shù)脑u估。因此，筆者只能提醒正在非洲各國投資的中國申請人，注意保護其知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，以避免潛在的投資障礙。

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