為切實發(fā)揮金融科技對證券基金期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的支撐作用，根據(jù)廣州資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作安排，現(xiàn)啟動廣州資本市場金融科技創(chuàng)新試點第二批項目征集遴選工作。
 

　　一、申報時間

　　截止時間為2023年10月20日。
 

　　二、試點范圍

　　(一)試點申報機構(gòu)

　　試點工作主要接受以下幾類機構(gòu)(以下簡稱試點機構(gòu))的試點申請：

　　1.市場核心機構(gòu)，包括證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)以及承擔證券期貨市場公共職能的相關(guān)機構(gòu)及其下屬機構(gòu);

　　2.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其持牌子公司等;

　　3.證券期貨服務(wù)機構(gòu)，包括從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)，會計師事務(wù)所，律師事務(wù)所等;

　　4.金融科技企業(yè)(含上市類);

　　5.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu);

　　6.基金托管機構(gòu);

　　7.其他中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)。

　　轄區(qū)注冊登記地或者主要辦公地位于廣州的試點機構(gòu)，可以自愿申報參加試點工作。試點機構(gòu)可以獨立申報或多家聯(lián)合申報。鼓勵試點機構(gòu)與科技企業(yè)聯(lián)合申報;試點機構(gòu)與科技企業(yè)聯(lián)合申報的，不限定科技企業(yè)注冊地，且科技企業(yè)可作為牽頭申報單位。

　　聯(lián)合申報試點項目的，各申報單位均應(yīng)在所申報項目中承擔重要實質(zhì)性工作，且經(jīng)各申報單位協(xié)商一致、相互認可。各申報單位應(yīng)明確各自權(quán)利義務(wù)，確定一家單位為牽頭申報單位，代表各申報單位進行申報工作。牽頭申報單位應(yīng)對所申報項目的研究、開發(fā)或運營具有主導(dǎo)地位和能力。

　　(二)項目類型

　　試點工作主要接受業(yè)務(wù)創(chuàng)新類、公共服務(wù)類、技術(shù)創(chuàng)新類和科技賦能類等四類項目的試點申請，其中，業(yè)務(wù)創(chuàng)新類項目可以圍繞以下方面開展申報：

　　1.從更好服務(wù)實體經(jīng)濟以及滿足居民財富管理需要出發(fā)，從投資融資兩端實際需求出發(fā)，開展創(chuàng)新試點，提升經(jīng)營效率和核心競爭力，增強客戶滿意度和獲得感。

　　2.進一步加大在證券公司關(guān)聯(lián)交易風險核查工具、資管業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查工具、衍生品創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管等方面的相關(guān)研究。

　　3.對證券公司柜面和線上APP在身份認證、業(yè)務(wù)辦理、交易登錄等環(huán)節(jié)中生物識別技術(shù)(如指紋識別、人臉識別)的規(guī)范安全應(yīng)用等開展相關(guān)研究。

　　4.為進一步豐富區(qū)域性股權(quán)市場服務(wù)企業(yè)的數(shù)據(jù)信息維度， 持續(xù)提升區(qū)域性股權(quán)市場直接融資等綜合金融服務(wù)能力，建議監(jiān)管鏈通過地方業(yè)務(wù)鏈建立對地方政務(wù)數(shù)據(jù)、征信數(shù)據(jù)的調(diào)用通道，建立基于區(qū)塊鏈的中小企業(yè)數(shù)字檔案及安全可信授權(quán)訪問機制，通過全方位、多維度的數(shù)據(jù)積累，為企業(yè)融資對接、培育上市等多業(yè)務(wù)場景提供數(shù)據(jù)支持。

　　5.為深度了解區(qū)域性股權(quán)市場“專精特新”專板培育企業(yè)質(zhì)量，篩選挖掘優(yōu)質(zhì)企業(yè)，更好發(fā)揮整合的數(shù)據(jù)資源價值和專板孵化培育功能，建議開發(fā)企業(yè)畫像、企業(yè)科創(chuàng)屬性評價、專精特新企業(yè)創(chuàng)新能力評價及產(chǎn)業(yè)鏈圖譜等工具，發(fā)布相關(guān)指數(shù)或報告，降低市場各方篩選成本，促進私募投融資精準高效對接。

　　6.為加強多層次資本市場之間的有機聯(lián)系，建議建立監(jiān)管鏈與證券交易所、新三板、中國結(jié)算、基金業(yè)協(xié)會等單位的系統(tǒng)對接，實現(xiàn)企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場的登記托管信息鏈上直通，滬深北交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可調(diào)用中小企業(yè)數(shù)據(jù)檔案和地方政務(wù)數(shù)據(jù)，為上市(掛牌)審核工作提供交叉比對的第三方數(shù)據(jù)源。

　　7.為提高區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)規(guī)范性，做好穿透式監(jiān)管和風險防控，建議加快推進登記托管、可轉(zhuǎn)債、股權(quán)質(zhì)押等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)及私募份額轉(zhuǎn)讓、認股權(quán)綜合服務(wù)等創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)的智能合約開發(fā)上線，完成各項業(yè)務(wù)的鏈上合約化改造，保障監(jiān)管鏈對業(yè)務(wù)執(zhí)行過程可穿透。

　　8.建議根據(jù)用戶業(yè)務(wù)條線或設(shè)定的重點關(guān)注內(nèi)容，以人工智能技術(shù)為引擎，對經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)債企業(yè)風險事件、市場研究觀點等輿情信息進行大數(shù)據(jù)挖掘及智能分析，并個性化展示，同時實現(xiàn)輿情報告自動生成等功能。

　　9.建議圍繞債券發(fā)行人、原始權(quán)益人、基礎(chǔ)資產(chǎn)等市場主體信用情況進行風險模型畫像，對具體信用指標權(quán)重進行智能分析，實現(xiàn)市場主體風險畫像和評分，為日常監(jiān)管、審核注冊等監(jiān)管業(yè)務(wù)提供智能支持。

　　10.建議根據(jù)境內(nèi)外債券、交易所銀行間債券、標準非標準債券等全市場匯集的數(shù)據(jù)，對債券市場全方位監(jiān)測監(jiān)控，同時智能提供宏觀、中觀和微觀各層面的監(jiān)管決策建議，為債券監(jiān)管智慧化提供支撐。

　　11.建議利用人工智能技術(shù)驅(qū)動的自然語言處理技術(shù)，實現(xiàn)統(tǒng)計分析類報告撰寫、報表制作，提高監(jiān)管效能。
 

　　三、配套機制

　　(一)激勵機制

　　試點項目將納入“廣州市數(shù)字金融創(chuàng)新案例庫”，擇優(yōu)推送參與市級、省級乃至國家級的相關(guān)創(chuàng)新試點和評選活動，并定期組織進行試點項目展示宣傳、分享推廣和產(chǎn)融對接。根據(jù)廣州區(qū)域金融中心建設(shè)、金融科技發(fā)展、高層次金融人才等相關(guān)規(guī)定，給予獎勵補貼。對試點機構(gòu)設(shè)立信息科技子公司或者相關(guān)專業(yè)機構(gòu)等情形予以支持。

　　試點項目正式轉(zhuǎn)常規(guī)運營的，通過社會公示、行業(yè)通報、納入證券期貨業(yè)科學技術(shù)獎評獎范圍等方式做好試點經(jīng)驗的推廣和鼓勵工作。

　　(二)容錯機制

　　創(chuàng)新試點項目在試點期間發(fā)生信息安全事件，未造成投資者實際損失或者對投資者損失作出合理補償，未對證券期貨市場平穩(wěn)運行造成重大影響的，可以從輕或免除對試點機構(gòu)的處罰措施。
 

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